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關于實際控制關系報備的告知書

2018-02-23來源:網上中期

尊敬的客戶:

       根據中國期貨市場監控中心發布的《期貨市場實際控制關系帳戶管理辦法》規定,以下實際控制關系描述情形均需要按照《期貨市場實際控制關系帳戶管理辦法》要求報備實際控制關系:

1、行為人為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

2、 行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致;

4、行為人與他人之間存在配偶關系;

5、 行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

6、 行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;                            

7、行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

8、交易所認定的其他情形。對于不如實申報實際控制關系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的客戶,監控中心將相關情況向期貨交易所通報,由期貨交易所根據規則進行監管。

                                                                                                  中國國際期貨股份有限公司


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